8.3. Надзор за рынком ценных бумаг

Деятельность участников рынка ценных бумаг подчинена определенным, фиксированным нормам и правилам. Нормы и правила соподчиняются с системой регулирования данной области, в первую очередь государственным регулированием.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников и ее стандартов, лицензирования этой деятельности, запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.

Контрольные и надзорные полномочия Банка России в рамках исследуемого вопроса. Напомним, Банк России не входит в систему органов исполнительной власти и осуществляет свою деятельность на основании Закона о Банке России.

Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами (ст. 76.2 Закона о Банке России).

Регулирующие, контрольные и надзорные функции Банка России в сфере финансовых рынков, установленные Законом о Банке России и иными федеральными законами, осуществляются через действующий на постоянной основе орган - Комитет финансового надзора, объединяющий руководителей структурных подразделений Банка России, обеспечивающих выполнение его надзорных функций. Комитет финансового надзора (далее - Комитет) в соответствии с Положением о нем, утвержденным решением Совета директоров Банка России от 30 августа 2013 г. (Протокол N 18) (далее - Положение о Комитете финансового надзора ЦБ РФ), принимает решения по основным вопросам регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков ( ст. 76.3 Закона о Банке России).

Количество показов: 6002