1. В соответствии с комментируемой статьей устанавливается правовой статус лиц, имеющих заинтересованность в отношении должника, арбитражного управляющего или кредиторов. Заключение сделок с лицами, признаваемыми заинтересованными в соответствии с нормами комментируемой статьи, осуществляется с соблюдением особых требований, закрепленных Законом.
Пункт 1 комментируемой статьи определяет категории лиц, признаваемые заинтересованными по отношению к должнику, независимо от того, является ли он физическим или юридическим лицом. В частности, к данной категории лиц относятся:
1) лица, входящие в одну группу лиц с должником в соответствии с нормами Федерального закона от 26 июля 2006 г. N 135-ФЗ "О защите конкуренции" <65>;
--------------------------------
<65> СЗ РФ. 2006. N 31. Ст. 3434.
2) лицо, которое является аффилированным лицом должника.
Таким образом, раскрытие понятия заинтересованных лиц в соответствии с комментируемой статьей осуществляется путем обращения к антимонопольному и корпоративному законодательству.
В российском законодательстве имеются следующие категории для определения взаимосвязей, при которых одно лицо имеет возможность оказывать влияние на деятельность другого лица: группа лиц; аффилированные лица; взаимозависимые лица.
Понятие взаимозависимых лиц раскрывается в Налоговом кодексе РФ (НК РФ) и используется исключительно для целей налогообложения.
Понятие группы лиц является специфическим для антимонопольного регулирования, используемого для определения необходимости государственного вмешательства в рыночные отношения в целях недопущения злоупотребления хозяйствующими субъектами своим доминирующим положением на рынке. Непосредственно термин "группа лиц" используется в практике антимонопольного регулирования для определения случаев коллективного участия в конкурентной борьбе. Вместе с тем разработанная методология определения взаимосвязей хозяйствующих субъектов путем отнесения их к группе лиц является весьма эффективной и была воспринята для целей регулирования отношений, возникающих в сфере несостоятельности.
В соответствии со ст. 9 Федерального закона "О защите конкуренции" определяется, что группой лиц признается совокупность физических лиц и (или) юридических лиц, соответствующих одному или нескольким из следующих признаков:
1) хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо имеет в силу своего участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества);
2) хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо имеет в силу своего участия в этих хозяйственных обществах (товариществах) либо в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале каждого из этих хозяйственных обществ (товариществ);
3) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа этого хозяйственного общества;
4) хозяйственные общества, в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа;
5) хозяйственное общество (товарищество) и физическое лицо или юридическое лицо, если такое физическое лицо или такое юридическое лицо на основании учредительных документов этого хозяйственного общества (товарищества) или заключенного с этим хозяйственным обществом (товариществом) договора вправе давать этому хозяйственному обществу (товариществу) обязательные для исполнения указания;
6) хозяйственные общества (товарищества), в которых одно и то же физическое лицо или одно и то же юридическое лицо на основании учредительных документов этих хозяйственных обществ (товариществ) или заключенных с этими хозяйственными обществами (товариществами) договоров вправе давать этим хозяйственным обществам (товариществам) обязательные для исполнения указания;
7) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица назначен или избран единоличный исполнительный орган этого хозяйственного общества;
8) хозяйственные общества, единоличный исполнительный орган которых назначен или избран по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица;
9) хозяйственное общество и физическое лицо или юридическое лицо, если по предложению такого физического лица или такого юридического лица избрано более чем 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) этого хозяйственного общества;
10) хозяйственные общества, в которых более чем 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) избрано по предложению одного и того же физического лица или одного и того же юридического лица;
11) хозяйственные общества, в которых более чем 50% количественного состава коллегиального исполнительного органа и (или) совета директоров (наблюдательного совета) составляют одни и те же физические лица;
12) лица, являющиеся участниками одной и той же финансово-промышленной группы;
13) физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры;
14) лица, каждое из которых по какому-либо указанному в п. п. 1 - 13 ч. 1 ст. 9 Закона "О защите конкуренции" основанию входит в группу с одним и тем же лицом, а также другие лица, входящие с любым из таких лиц в одну группу по какому-либо указанному в п. п. 1 - 13 ч. 1 указанной статьи основанию;
15) хозяйственное общество (товарищество), физические и (или) юридические лица, которые по какому-либо из указанных в п. п. 1 - 14 ч. 1 ст. 9 Закона "О защите конкуренции" признаков входят в одну группу лиц, если такие лица в силу своего совместного участия в этом хозяйственном обществе (товариществе) или в соответствии с полномочиями, полученными от других лиц, имеют более чем 50% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) в уставном (складочном) капитале этого хозяйственного общества (товарищества).
Таким образом, в случае признания лица, входящего в одну группу лиц с должником, данное лицо будет признано заинтересованным в отношении должника, а сделки с ним должны будут совершаться с соблюдением особых требований, установленных Законом.
До принятия Закона о защите конкуренции 2006 г. понятия "группы лиц" и "аффилированные лица" толковались в Законе о конкуренции 1991 г. <66>. Однако в новый Закон о защите конкуренции 2006 г. перешло только понятие "группа лиц". Определение аффилированных лиц осталось в Законе о конкуренции 1991 г.
--------------------------------
<66> Закон РСФСР от 22 марта 1991 г. N 948-1 "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках" // Ведомости СНД и ВС РСФСР. 1991. N 16. Ст. 499.
Как определено в ст. 4 Закона 1991 г. о конкуренции, аффилированные лица - это физические и юридические лица, способные оказывать влияние на деятельность юридических и (или) физических лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность.
Аффилированными лицами юридического лица являются:
член его совета директоров (наблюдательного совета) или иного коллегиального органа управления, член его коллегиального исполнительного органа, а также лицо, осуществляющее полномочия его единоличного исполнительного органа;
лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное юридическое лицо;
лица, которые имеют право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;
юридическое лицо, в котором данное юридическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица;
если юридическое лицо является участником финансово-промышленной группы, к его аффилированным лицам также относятся члены советов директоров (наблюдательных советов) или иных коллегиальных органов управления, коллегиальных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы, а также лица, осуществляющие полномочия единоличных исполнительных органов участников финансово-промышленной группы.
Аффилированными лицами физического лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность, являются:
лица, принадлежащие к той группе лиц, к которой принадлежит данное физическое лицо; юридическое лицо, в котором данное физическое лицо имеет право распоряжаться более чем 20% общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции либо составляющие уставный или складочный капитал вклады, доли данного юридического лица.
2. В соответствии с п. п. 2 и 3 комментируемой статьи устанавливаются критерии признания лица заинтересованным по отношению к должнику в зависимости от того, является ли он физическим или юридическим лицом.
Так, в отношении должника юридического лица заинтересованными лицами признаются: руководитель должника, а также лица, входящие в совет директоров (наблюдательный совет), коллегиальный исполнительный орган или иной орган управления должника, главный бухгалтер (бухгалтер) должника, в том числе указанные лица, освобожденные от своих обязанностей в течение года до момента возбуждения производства по делу о банкротстве;
лица, являющиеся супругами, родственниками по прямой восходящей и нисходящей линии, сестрами, братьями и их родственниками по нисходящей линии, родителями, детьми, сестрами и братьями супруга указанных выше физических лиц;
лица, признаваемые заинтересованными в совершении должником сделок в соответствии с гражданским законодательством о соответствующих видах юридических лиц.
Например, в Федеральном законе от 26 декабря 1995 г. N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" вопросу об определении заинтересованности в совершении обществом сделки и особенностям правового режима их совершения посвящена целая глава (XI). В соответствии с п. 1 ст. 81 указанного Закона устанавливается, что лицами, совершение сделок с которыми относится к категории сделок с заинтересованностью, являются:
член совета директоров (наблюдательного совета) общества;
лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа общества, в том числе управляющая организация или управляющий;
член коллегиального исполнительного органа общества;
акционер общества, имеющий совместно с его аффилированными лицами 20% и более голосующих акций общества;
лица, имеющие право давать обществу обязательные для него указания.
Федеральный закон от 8 февраля 1998 г. N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" в соответствии с п. 1 ст. 45 к категории лиц, сделки с которыми относятся к категории сделок, в отношении которых имеется заинтересованность, относит:
члена совета директоров (наблюдательного совета) общества;
лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа общества; члена коллегиального исполнительного органа общества;
общество, имеющее совместно с его аффилированными лицами 20% и более голосов от общего числа голосов участников общества;
лицо, имеющее право давать обществу обязательные для него указания.
3. В том случае если должником является гражданин, то в отношении к нему заинтересованными будут признаны: супруг, родственники по прямой восходящей и нисходящей линии, сестры, братья и их родственники по нисходящей линии, родители, дети, сестры и братья супруга.
4. Критерии заинтересованности, определенные в комментируемой статье для целей конкурсных отношений, применяются не только в отношении должника, но и в отношении арбитражных управляющих и кредиторов. Однако в отношении данных участников конкурсных отношений перечень критериев для определения круга субъектов, являющихся заинтересованными по отношению к ним, ограничивается критериями, содержащимися в п. п. 1 и 3 комментируемой статьи.
Юридические последствия признания лиц заинтересованными в отношении должника, арбитражного управляющего или кредиторов заключаются в установлении особого правового режима заключения ими сделок. Например, в соответствии с п. 3 ст. 101 Закона устанавливается, что в рамках внешнего управления сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, признаются сделки, стороной которых являются заинтересованные лица по отношению к внешнему управляющему или конкурсному кредитору либо к должнику, а п. 1 указанной статьи определяет, что для их совершения требуется согласие собрания кредиторов или комитета кредиторов, если иное не установлено Законом. Пункт 8 ст. 110 Закона предусматривает, что привлекаемая для организации торгов по продаже предприятия должника специализированная организация не должна являться заинтересованным лицом в отношении должника, кредиторов, внешнего управляющего. Аналогичные нормы имеются и в положениях, регулирующих заключение сделок в рамках конкурсного производства (п. 1 ст. 129 Закона).
В соответствии с п. 2 ст. 20.2 Закона закреплено, что арбитражным судом в качестве временных управляющих, административных управляющих, внешних управляющих или конкурсных управляющих не могут быть утверждены в деле о банкротстве арбитражные управляющие, которые являются заинтересованными лицами по отношению к должнику, кредиторам. Привлекаемые арбитражным управляющим в соответствии с настоящим Федеральным законом реестродержатель, аудиторская организация (аудитор), оценщик и организатор торгов не могут быть заинтересованными лицами по отношению к арбитражному управляющему, должнику и его кредиторам (п. 1 ст. 20.3 Закона).
.
Рыбасова Е.Н. Комментарий к закону о банкротстве. М: Юстицинформ, 2011
Количество показов: 8605